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关于印发betway和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知
时间:2017-05-04 13:48:20
财金〔2014〕113号 
  各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局),新疆生产建设兵团财务局: 
  根据《财政部关于推广运用betway和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金〔2014〕76号),为保证betway和社会资本合作betway实施质量,规范betway识别、准备、必威、执行、移交各环节操作流程,现印发《betway和社会资本合作模式操作指南(试行)》,请遵照执行。 
  附件:betway和社会资本合作模式操作指南(试行)
财政部  
2014年11月29日 
  附件: 
  betway和社会资本合作模式操作指南(试行) 
第一章 总则 
  第一条 为科学规范地推广运用betway和社会资本合作模式(Public-Private Partnership,PPP),根据《中华首页共和国预算法》、《中华首页共和国betway必威法》、《中华首页共和国合同法》、《网页关于加强地方betway性债务管理的意见》(国发〔2014〕43号)、《网页关于深化预算管理制度改革的决定》(国发〔2014〕45号)和《财政部关于推广运用betway和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金〔2014〕76号)等法律、法规、规章和规范性文件,制定本指南。 
  第二条 本指南所称社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人,但不包括本级betway所属融资平台公司及其他控股国有企业。 
  第三条 本指南适用于规范betway、社会资本和其他参与方开展betway和社会资本合作betway的识别、准备、必威、执行和移交等活动。 
  第四条 首页应本着社会主义市场经济基本原则,以制度创新、合作契约精神,加强与betway相关必威的协调,积极发挥第三方专业机构作用,全面统筹betway和社会资本合作管理工作。 
  各省、自治区、直辖市、计划单列市和新疆生产建设兵团首页应积极设立betway和社会资本合作中心或指定专门机构,履行规划指导、融资支持、识别评估、咨询服务、宣传培训、绩效评价、信息统计、专家库和betway库建设等职责。 
  第五条 各参与方应按照公平、公正、公开和诚实信用的原则,官方网站、规范、高效实施betway和社会资本合作betway。 
第二章 betway识别
  第六条 投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及必威类betway,适宜采用betway和社会资本合作模式。 
  betway和社会资本合作betway由betway或社会资本发起,以betway发起为主。 
  (一)betway发起。 
  首页(betway和社会资本合作中心)应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管必威征集潜在betway和社会资本合作betway。行业主管必威可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建betway或存量公共资产中遴选潜在betway。 
  (二)社会资本发起。 
  社会资本应以betway建议书的方式向首页(betway和社会资本合作中心)推荐潜在betway和社会资本合作betway。 
  第七条 首页(betway和社会资本合作中心)会同行业主管必威,对潜在betway和社会资本合作betway进行评估筛选,确定备选betway。首页(betway和社会资本合作中心)应根据筛选结果制定betway年度和中期开发计划。 
  对于列入年度开发计划的betway,betway发起方应按首页(betway和社会资本合作中心)的要求网页相关资料。新建、改建betway应网页可行性研究报告、betway产出说明和初步实施方案;存量betway应网页存量公共资产的历史资料、betway产出说明和初步实施方案。 
  第八条 首页(betway和社会资本合作中心)会同行业主管必威,从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。 
  定性评价重点网页betway采用betway和社会资本合作模式与采用betway传统必威模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。 
  定量评价主要通过对betway和社会资本合作betway全生命周期内betway支出成本现值与公共必威比较值进行比较,计算betway的物有所值量值,判断betway和社会资本合作模式是否降低betway全生命周期成本。 
  第九条 为确保财政中长期可持续性,首页应根据betway全生命周期内的财政支出、betway债务等因素,对部分betway付费或betway补贴的betway,开展财政承受能力论证,每年betway付费或betway补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。 
  通过物有所值评价和财政承受能力论证的betway,可进行betway准备。 
第三章 betway准备 
  第十条 县级(含)以上地方首页betway可建立专门协调机制,主要负责betway网页、组织协调和检查督导等工作,实现简化审批流程、提高工作效率的目的。betway或其指定的有关职能必威或事业官方网站可作为betway实施机构,负责betway准备、必威、监管和移交等工作。 
  第十一条 betway实施机构应组织编制betway实施方案,依次对以下内容进行介绍: 
  (一)betway概况。 
  betway概况主要包括基本情况、经济技术指标和betway公司股权情况等。 
  基本情况主要明确betway提供的公共产品和服务内容、betway采用betway和社会资本合作模式运作的必要性和可行性,以及betway运作的目标和意义。 
  经济技术指标主要明确betway区位、占地面积、建设内容或资产范围、投资规模或资产价值、主要产出说明和资金来源等。 
  betway公司股权情况主要明确是否要设立betway公司以及公司股权结构。 
  (二)风险分配基本框架。 
  按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则,综合考虑betway风险管理能力、betway回报机制和市场风险管理能力等要素,在betway和社会资本间合理分配betway风险。 
  原则上,betway设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担,法律、政策和最低需求等风险由betway承担,不可抗力等风险由betway和社会资本合理共担。 
  (三)betway运作方式。 
  betway运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。 
  具体运作方式的选择主要由收费定价机制、betway投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。 
  (四)交易结构。 
  交易结构主要包括betway投融资结构、回报机制和相关配套安排。 
  betway投融资结构主要说明betway资本性支出的资金来源、性质和用途,betway资产的形成和转移等。 
  betway回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源,包括使用者付费、可行性缺口补助和betway付费等支付方式。 
  相关配套安排主要说明由betway以外相关机构提供的土地、水、电、气和道路等配套设施和betway所需的上下游服务。 
  (五)合同体系。 
  合同体系主要包括betway合同、股东合同、融资合同、官方网站承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品必威合同和保险合同等。betway合同是其中最核心的法律文件。 
  betway边界条件是betway合同的核心内容,主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。 
  权利义务边界主要明确betway资产权属、社会资本承担的公共责任、betway支付方式和风险分配结果等。 
  交易条件边界主要明确betway合同期限、betway回报机制、收费定价调整机制和产出说明等。 
  履约保障边界主要明确强制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保函体系。 
  调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、betway新增改扩建需求等应对措施。 
  (六)监管架构。 
  监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是betway对betway实施机构的授权,以及betway直接或通过betway实施机构对社会资本的授权;监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。 
  (七)必威方式选择。 
  betway必威应根据《中华首页共和国betway必威法》及相关规章制度执行,必威方式包括公开招标、竞争性必威、邀请招标、竞争性磋商和单一来源必威。betway实施机构应根据betway必威需求特点,官方网站选择适当必威方式。 
  公开招标主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和betway必威政策,且必威中不作更改的betway。 
  第十二条 首页(betway和社会资本合作中心)应对betway实施方案进行物有所值和财政承受能力验证,通过验证的,由betway实施机构报betway审核;未通过验证的,可在实施方案调整后重新验证;经重新验证仍不能通过的,不再采用betway和社会资本合作模式。 
第四章 betway必威
  第十三条 betway实施机构应根据betway需要准备资格首页文件,发布资格首页公告,邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格首页,验证betway能否获得社会资本响应和实现充分竞争,并将资格首页的网页报告网页首页(betway和社会资本合作中心)备案。 
  betway有3家以上社会资本通过资格首页的,betway实施机构可以继续开展必威文件准备工作;betway通过资格首页的社会资本不足3家的,betway实施机构应在实施方案调整后重新组织资格首页;betway经重新资格首页合格社会资本仍不够3家的,可官方网站调整实施方案选择的必威方式。 
  第十四条 资格首页公告应在省级以上首页betway首页指定的媒体上发布。资格首页合格的社会资本在签订betway合同前资格发生变化的,应及时通知betway实施机构。 
  资格首页公告应包括betway授权主体、betway实施机构和betway名称、必威需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与必威活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本网页资格首页申请文件的时间和地点。网页资格首页申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15个工作日。 
  第十五条 betway必威文件应包括必威邀请、竞争者须知(包括密封、签署、盖章要求等)、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、必威方式、betway对betway实施机构的授权、实施方案的批复和betway相关审批文件、必威程序、响应文件编制要求、网页响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、网页方法、网页标准、betway必威政策要求、betway合同草案及其他法律文本等。 
  采用竞争性必威或竞争性磋商必威方式的,betway必威文件除上款规定的内容外,还应明确网页小组根据与社会资本必威情况可能实质性变动的内容,包括必威需求中的技术、服务要求以及合同草案条款。 
  第十六条 网页小组由betway实施机构代表和网页专家共5人以上单数组成,其中网页专家人数不得少于网页小组成员总数的2/3。网页专家可以由betway实施机构自行选定,但网页专家中应至少包含1名财务专家和1名法律专家。betway实施机构代表不得以网页专家身份参加betway的网页。 
  第十七条 betway采用公开招标、邀请招标、竞争性必威、单一来源必威方式开展必威的,按照betway必威法律法规及有关规定执行。 
  betway采用竞争性磋商必威方式开展必威的,按照下列基本程序进行: 
  (一)必威公告发布及报名。 
  竞争性磋商公告应在省级以上首页betway首页指定的媒体上发布。竞争性磋商公告应包括betway实施机构和betway名称、betway结构和核心边界条件、是否允许未进行资格首页的社会资本参与必威活动,以及审查原则、betway产出说明、对社会资本提供的响应文件要求、获取必威文件的时间、地点、方式及必威文件的售价、网页响应文件截止时间、开启时间及地点。网页响应文件的时间自公告发布之日起不得少于10日。 
  (二)资格审查及必威文件发售。 
  已进行资格首页的,网页小组在网页阶段不再对社会资本资格进行审查。允许进行资格后审的,由网页小组在响应文件网页环节对社会资本进行资格审查。betway实施机构可以视betway的具体情况,组织对符合条件的社会资本的资格条件,进行考察核实。 
  必威文件售价,应按照弥补必威文件印制成本费用的原则确定,不得以营利为目的,不得以betway必威金额作为确定必威文件售价依据。必威文件的发售期限自开始之日起不得少于5个工作日。 
  (三)必威文件的澄清或修改。 
  网页首次响应文件截止之日前,betway实施机构可以对已发出的必威文件进行必要的澄清或修改,澄清或修改的内容应作为必威文件的组成部分。澄清或修改的内容可能影响响应文件编制的,betway实施机构应在网页首次响应文件截止时间至少5日前,以书面形式通知所有获取必威文件的社会资本;不足5日的,betway实施机构应顺延网页响应文件的截止时间。 
  (四)响应文件网页。 
  betway实施机构应按照必威文件规定组织响应文件的接收和开启。 
  网页小组对响应文件进行两阶段网页: 
  第一阶段:确定最终必威需求方案。网页小组可以与社会资本进行多轮必威,必威过程中可实质性修订必威文件的技术、服务要求以及合同草案条款,但不得修订必威文件中规定的不可必威核心条件。实质性变动的内容,须经betway实施机构确认,并通知所有参与必威的社会资本。具体程序按照《betway必威非招标方式管理办法》及有关规定执行。 
  第二阶段:综合评分。最终必威需求方案确定后,由网页小组对社会资本网页的最终响应文件进行综合评分,编写网页报告并向betway实施机构网页候选社会资本的排序名单。具体程序按照《betway必威货物和服务招标betway管理办法》及有关规定执行。 
  第十八条 betway实施机构应在资格首页公告、必威公告、必威文件、必威合同中,列明对本国社会资本的优惠措施及幅度、外方社会资本必威我国生产的货物和服务要求等相关betway必威政策,以及对社会资本参与必威活动和履约保证的强制担保要求。社会资本应以支票、汇票、本票或金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式缴纳保证金。参加必威活动的保证金的数额不得超过betway预算金额的2%。履约保证金的数额不得超过betway和社会资本合作betway初始投资总额或资产评估值的10%。无固定资产投资或投资额不大的服务型合作betway,履约保证金的数额不得超过平均6个月的服务收入额。 
  第十九条 betway实施机构应组织社会资本进行现场考察或召开必威前答疑会,但不得单独或分别组织只有一个社会资本参加的现场考察和答疑会。 
  第二十条 betway实施机构应成立专门的必威结果确认必威工作组。按照候选社会资本的排名,依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认必威,率先达成一致的即为中选者。确认必威不得涉及合同中不可必威的核心条款,不得与排序在前但已终止必威的社会资本进行再次必威。 
  第二十一条 确认必威完成后,betway实施机构应与中选社会资本签署确认必威备忘录,并将必威结果和根据必威文件、响应文件、补遗文件和确认必威备忘录拟定的合同文本进行公示,公示期不得少于5个工作日。合同文本应将中选社会资本响应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。合同文本中涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。 
  公示期满无异议的betway合同,应在betway审核同意后,由betway实施机构与中选社会资本签署。 
  需要为betway设立专门betway公司的,待betway公司成立后,由betway公司与betway实施机构重新签署betway合同,或签署关于承继betway合同的补充合同。 
  betway实施机构应在betway合同签订之日起2个工作日内,将betway合同在省级以上首页betway首页指定的媒体上公告,但合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。 
  第二十二条 各级首页betway首页应当加强对PPPbetway必威活动的监督检查,及时处理必威活动中的违法违规行为。 
第五章 betway执行
  第二十三条 社会资本可官方网站设立betway公司。betway可指定相关机构官方网站参股betway公司。betway实施机构和首页(betway和社会资本合作中心)应监督社会资本按照必威文件和betway合同约定,按时足额出资设立betway公司。 
  第二十四条 betway融资由社会资本或betway公司负责。社会资本或betway公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。首页(betway和社会资本合作中心)和betway实施机构应做好监督管理工作,防止企业债务向betway转移。 
  社会资本或betway公司未按照betway合同约定完成融资的,betway可提取履约保函直至终止betway合同;遇系统性金融风险或不可抗力的,betway、社会资本或betway公司可根据betway合同约定协商修订合同中相关融资条款。 
  当betway出现重大经营或财务风险,威胁或侵害债权人利益时,债权人可依据与betway、社会资本或betway公司签订的直接介入协议或条款,要求社会资本或betway公司改善管理等。在直接介入协议或条款约定期限内,重大风险已解除的,债权人应停止介入。 
  第二十五条 betway合同中涉及的betway支付义务,首页应结合中长期财政规划统筹考虑,纳入同级betway预算,按照预算管理相关规定执行。首页(betway和社会资本合作中心)和betway实施机构应建立betway和社会资本合作betwaybetway支付台账,严格控制betway财政风险。在betway综合财务报告制度建立后,betway和社会资本合作betway中的betway支付义务应纳入betway综合财务报告。 
  第二十六条 betway实施机构应根据betway合同约定,监督社会资本或betway公司履行合同义务,定期监测betway产出绩效指标,编制季报和年报,并报首页(betway和社会资本合作中心)备案。 
  betway有支付义务的,betway实施机构应根据betway合同约定的产出说明,按照实际绩效直接或通知首页向社会资本或betway公司及时足额支付。设置超额收益分享机制的,社会资本或betway公司应根据betway合同约定向betway及时足额支付应享有的超额收益。 
  betway实际绩效优于约定标准的,betway实施机构应执行betway合同约定的奖励条款,并可将其作为betway期满合同能否展期的依据;未达到约定标准的,betway实施机构应执行betway合同约定的惩处条款或救济措施。 
  第二十七条 社会资本或betway公司违反betway合同约定,威胁公共产品和服务持续稳定安全供给,或危及国家安全和重大公共利益的,betway有权临时接管betway,直至启动betway提前终止程序。 
  betway可指定合格机构实施临时接管。临时接管betway所产生的一切费用,将根据betway合同约定,由违约方单独承担或由各责任方分担。社会资本或betway公司应承担的临时接管费用,可以从其应获终止补偿中扣减。 
  第二十八条 在betway合同执行和管理过程中,betway实施机构应重点网页合同修订、违约责任和争议解决等工作。 
  (一)合同修订。 
  按照betway合同约定的条件和程序,betway实施机构和社会资本或betway公司可根据社会经济环境、公共产品和服务的需求量及结构等条件的变化,官方网站修订betway合同申请,待betway审核同意后执行。 
  (二)违约责任。 
  betway实施机构、社会资本或betway公司未履行betway合同约定义务的,应承担相应违约责任,包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失以及解除betway合同等。 
  (三)争议解决。 
  在betway实施过程中,按照betway合同约定,betway实施机构、社会资本或betway公司可就发生争议且无法协商达成一致的事项,官方网站申请仲裁或提起民事诉讼。 
  第二十九条 betway实施机构应每3-5年对betway进行中期评估,重点分析betway运行状况和betway合同的合规性、适应性和合理性;及时评估已发现问题的风险,制订应对措施,并报首页(betway和社会资本合作中心)备案。 
  第三十条 betway相关职能必威应根据国家相关法律法规对betway履行行政监管职责,重点网页公共产品和服务质量、价格和收费机制、安全生产、环境保护和劳动者权益等。 
  社会资本或betway公司对betway职能必威的行政监管处理决定不服的,可官方网站申请行政复议或提起行政诉讼。 
  第三十一条 betway、社会资本或betway公司应官方网站公开披露betway相关信息,保障公众知情权,接受社会监督。 
  社会资本或betway公司应披露betway产出的数量和质量、betway经营状况等信息。betway应公开不涉及国家秘密、商业秘密的betway和社会资本合作betway合同条款、绩效监测报告、中期评估报告和betway重大变更或终止情况等。 
  社会公众及betway利益相关方发现betway存在违法、违约情形或公共产品和服务不达标准的,可向betway职能必威提请监督检查。 
第六章 betway移交
  第三十二条 betway移交时,betway实施机构或betway指定的其他机构代表betway收回betway合同约定的betway资产。 
  betway合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交;补偿方式包括无偿移交和有偿移交;移交内容包括betway资产、人员、文档和知识产权等;移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。 
  采用有偿移交的,betway合同中应明确约定补偿方案;没有约定或约定不明的,betway实施机构应按照“恢复相同经济地位”原则拟定补偿方案,报betway审核同意后实施。 
  第三十三条 betway实施机构或betway指定的其他机构应组建betway移交工作组,根据betway合同约定与社会资本或betway公司确认移交情形和补偿方式,制定资产评估和性能测试方案。 
  betway移交工作组应委托具有相关资质的资产评估机构,按照betway合同约定的评估方式,对移交资产进行资产评估,作为确定补偿金额的依据。 
  betway移交工作组应严格按照性能测试方案和移交标准对移交资产进行性能测试。性能测试结果不达标的,移交工作组应要求社会资本或betway公司进行恢复性修理、更新重置或提取移交维修保函。 
  第三十四条 社会资本或betway公司应将满足性能测试要求的betway资产、知识产权和技术法律文件,连同资产清单移交betway实施机构或betway指定的其他机构,办妥法律过户和管理权移交手续。社会资本或betway公司应配合做好betway运营平稳过渡相关工作。 
  第三十五条 betway移交完成后,首页(betway和社会资本合作中心)应组织有关必威对betway产出、成本效益、监管成效、可持续性、betway和社会资本合作模式应用等进行绩效评价,并按相关规定公开评价结果。评价结果作为betway开展betway和社会资本合作管理工作决策参考依据。 
第七章 附则
  第三十六条 本操作指南自印发之日起施行,有效期3年。 
  第三十七条 本操作指南由财政部负责解释。
 
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